虎年伊始，东兴证券（601198.SH）就因内控问题收到罚单。

　　日前，北京证监局披露对东兴证券的一则处罚信息，因公司在开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位、投资管理不规范、风险管控制度存在缺失等问题，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。

　　长江商报记者注意到，东兴证券是国内资管系（AMC）券商之一，近年来资管业务是东兴证券重点发力方向，但成效却不尽如人意。

　　2020年和2021年上半年，东兴证券资管业务净收入分别为2.21亿元、7546.67万元，同比减少33.12%、56.49%。2021年前三季度，东兴证券资产管理业务手续费净收入1.02亿元，同比减少47.8%。

　　在此影响下，2021年前三季度，东兴证券实现营业总收入38.25亿元，同比减少7.03%；净利润11.8亿元，同比减少7.26%，业绩增速在A股券商中处于下游水平。

　　私募资管业务被指存三大问题

　　进入到2022年，证券行业监管力度依旧不减。

　　2月15日，北京证监局通告对东兴证券的处罚信息，直指公司在开展私募资产管理业务过程中存在的诸多问题。一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

　　北京证监局指出，上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，北京证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

　　北京证监局强调，东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平，杜绝此类事项发生。

　　值得一提的是，根据上述相关规定，证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。

　　长江商报记者注意到，这是东兴证券今年以来收到的首笔罚单。而在2021年，东兴证券就曾因合规问题两次被罚。

　　其中，去年年初，东兴证券子公司东兴期货因未健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未能实现风险管理全覆盖，被上海证监局责令改正。

　　去年10月，抖客网，因个别员工为客户间融资提供中介便利等原因，东兴证券泉州丰泽街证券营业部被福建证监局出具警示函。

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